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非上市公眾公司(非上市公眾公司)

發布時間:2021年12月6日 09:04 來源:蘇州注冊公司 191次閱讀

 

《非上市公眾公司監督管理辦法》明確了哪些內容?

《非上市公眾公司監督管理辦法》(以下簡稱《非公監管辦法》)明確的內容有: 一是明確非上市公眾公司股票的公開轉讓應在依法設立的證券交易場所進行。二是明確了掛牌公司在全國股份轉讓系統轉讓的公開轉讓性質,是非上市公眾公司,股東人數可以超過200人。三是對非上市公眾公司的公司治理做出原則性規定,引導公司健全公司 治理機制,突出保護股東的合法權益,促進公司依法自治。四是在信息披露上實施分層監管,區別公開轉讓、定向發行的公司和股 票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的公司。在滿足投資者信息需求 的前提下,降低信息披露成本,強化公司核心競爭能力和風險因素。五是建立非上市公眾公司的定向發行制度,明確豁免核準情形以及儲架 發行制度。六是明確了公眾公司可以依法進行股權融資、債權融資、資產重組,以 及可以發行優先股等證券品種事宜。

非上市公眾公司

哪些情況下的非上市公眾公司不得發行優先股?

存在下列情形之一的,不得發行優先股:

(1) 發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

(2) 最近12個月內受到過中國證監會的行政處罰。

(3) 因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會 立案調查。

(4) 公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除。

(5) 公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除。

(6) 存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁、市場重大質疑或其他重大事項。

(7) 其董事和高級管理人員不符合法律、行政法規和規章規定的任職 資格。

(8) 嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

非上市公眾公司 有幾類

股東人數超200人或者是在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公司。非上市公眾股份公司應該也是可以向原股東配股的。當然,如果有新投資者進入,也可以以適度價格向新進入者配股。

非上市公眾公司

非上市公眾公司的監管部門

2006年12月21日,中國證監會成立了“非上市公司監管辦公室”。該部門的職責被明確界定為四個方面:

一、擬定股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則,審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料并監管其發行活動;

二、核準以公開募集方式設立股份有限公司的申請;

三、擬定公開發行不上市的股份有限公司的信息披露規則、實施細則并對信息披露情況進行監管;

四、承擔打擊非法證券活動協調小組辦公室的日常工作等。

長期以來,針對非上市公眾公司的監管一直都處于模糊地帶。特別是近年來隨著各地非法發行和非法證券經營案件不斷出現,加強對非上市公眾公司的監管已經是迫在眉睫。為此,監管部門在2006年就積極籌備成立相關部門,以對公開發行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司實施監管。業界也有人將其通俗地稱為“發行二部”。而“非上市公司監管辦公室”的成立則意味著,對非上市公眾公司的監管已正式納入法制軌道。

2012年10月,證監會上市公司監管部更名為上市公司監管一部,設立上市公司監管二部。撤銷派出機構工作協調部,其原有職能由證監會內其他相關部門承擔。

新設立的上市公司監管二部的主要職責是:擬訂監管創業板上市公司的規則、實施細則;督促創業板上市公司完善法人治理結構;提出創業板上市公司并購重組活動的監管意見;監督和指導證券交易所、派出機構對創業板上市公司的監管工作;監督創業板上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東履行證券法規規定的義務;協助有關部門監管創業板上市公司發行股票、債券等行為;協助有關機構處理創業板上市公司退市等重大風險。

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